سرمایه گذاری امن و بدون استرس

info @berelianpm.com

Search
Close this search box.

همه چیز در مورد شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم

فهرست

شرکت مشاور سرمایه گذاری نوع دوم چیست؟

شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم اشخاص حقوقی هستند که صلاحیت انجام کلیه اقدامات و فرآیند توصیه به خرید و فروش ، تحلیل روند قیمت و عرضه و تقاضای بازار و کلیه خدمات مشاوره و آموزشی در حوزه سرمایه گذاری در بازار سرمایه را ارائه میدهند. لازم به ذکر است که شرکت های مشاوره سرمایه گذاری نوع دوم به لحاظ نوع ، فرآیند و شرایط تاسیس و فعالیت با شرکت های مشاور سرمایه گذاری تفاوت دارند. در ادامه شرایط و فرآیند تاسیس این شرکت ها را به طور کلی توضیح  داده و تشریح خواهیم کرد.

دامنه و حوزه فعالیت شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم

به طور کلی شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم در سه موضوع تخصصی مرتبط با فرآیند های مشاوره و سرمایه گذاری فعالیت خواهند کرد. این سه موضوع عبارتند از:

  1. توصیه به خرید ، فروش یا نگهداری اوراق بهادار با انعقاد قرارداد با مشتری
  2. تحلیل روند قیمت یا فرآیند عرضه و تقاضای اوراق بهادار با انعقاد قرارداد با مشتری
  3. ارائه کلیه خدمات مرتبط با فرآیند مشاور و آموزش مرتبط با بازار سرمایه

همانطورکه مشاهده میشود در فرآیند فعالیت شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم ، انعقاد قرار داد با مشتریان از الزامات تاسیس و فعالیت این نوع شرکت های مشاوره سرمایه گذاری است.

شرایط و ویژگی های موسسین شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم

لازمه تاسیس و شروع فعالیت شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم احراز برخورداری اکثریت موسسین شرکت از حداقل یک مورد از شرایط زیر است. این شرایط عبارتند از:

  • دارای مدرک کارشناسی مرتبط به همراه حداقل ۳ سال سابقه تجربی مرتبط
  • دارای مدرک کارشناسی و گواهی تحلیل گری با حداقل سه سال سابقه تجربی مرتبط
  • دارای مدرک کارشناسی و ۵ سال سابقه تجربی مرتبط
  • ۱۰ سال سابقه مستقیم در انجام معاملات سهام و حق تقدم سهام شرکت ها

سایر شرایط مهم در فرآیند تاسیس و فعالیت شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم

در کنار ویژگی های گفته شده بالا ، جهت تاسیس و شروع فعالیت شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم رعایت و اشاره به برخی نکات مهم دیگر لازم است.

  • موسسین شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم و اشخاص وابسته به آنها نباید در شخص حقوقی دیگری با فعالیت مشاور سرمایه گذاری به عنوان موسس یا شریک عمده محسوب شوند.
  • موسسین شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم نباید دارای پیشینه کیفری یا تخلفاتی موثر باشند.
  • موسس یا موسسین حقوقی شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم باید دارای حداقل ۳ سال سابقه فعالیت آموزشی مرتبط با بازار سرمایه باشند.
  • موسس یا موسسین حقوقی شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم حداکثر میتوانند مالک ۴۹% از سهام این شرکت ها باشند.
  • نام پیشنهادی این شرکت ها باید متضمن عنوان ” مشاور سرمایه گذاری نوع دوم ” باشد.
  • ارائه کلیه خدمات توسط شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم به هر مشتری بر اساس قرارداد خواهد بود.
  • شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم باید ترتیبی اتخاذ کنند تا در ارائه خدمات به مشتریان خود ، از بروز تضاد منافع بین خود ، اشخاص وابسته و کارکنان با مشتری اجتناب شود.

مراحل دریافت مجوز تاسیس و فعالیت شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم

شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم جهت دریافت مجوز شروع فعالیت خود باید پنج مرحله اصلی را سپری کنند:

  1. تکمیل فرم تقاضای موافقت اصولی تاسیس شرکت های مشاور سرمایه گذاری نوع دوم
  2. طرح اساسنامه شرکت مشاور سرمایه گذاری نوع دوم مطابق با نمونه مصوب سازمان
  3. تکمیل پرسشنامه مشخصات متقاضیان سهامداری شرکت مشاور سرمایه گذاری نوع دوم
  4. تکمیل پرسشنامه مشخصات شخص پیشنهادی سمت مدیرعامل و عضویت در هیئت مدیره شرکت مشاور سرمایه گذاری نوع دوم
  5. ارائه گواهی عدم سوء پیشینه کیفری موسسین شرکت مشاور سرمایه گذاری نوع دوم ، صادر از مراجع قضایی ذی صلاح

دیدگاهتان را بنویسید

نشانی ایمیل شما منتشر نخواهد شد. بخش‌های موردنیاز علامت‌گذاری شده‌اند *